公司依靠强大的股东背景优势，秉承“诚信、远见、绩效、专业、和谐”的经营理念，坚持合规经营，建立了完善的法人治理结构和完备的风险控制体系。通过规范账户管理，实施银期转账，强化风险预警，完善以净资本为核心的动态监控机制，实现公司经营风险的可控、可测、可承受。

公司拥有一批高素质的研究人才，并与上海证券有限责任公司研究所建立了广泛而深度的合作。目前已形成了集资讯、研究和财富管理为一体的研究服务体系，可以为客户提供丰富的研究产品和优质的咨询服务。

2010年公司先后在上海与海南省海口市开设了营业部，进一步提升了公司的服务力量。同期，股东上海证券有10家营业部获得了开展中间介绍业务资格，可以为当地期货投资者提供开户，交易等综合服务。截至2010年10月，公司的服务范围已经覆盖上海、深圳、温州、重庆、杭州等多个重点省市。

公司建立了以客户为中心的服务体系，依托雄厚的资本和先进的信息技术实力，开发和不断升级公司网上交易、短信平台和客服热线，令客户能够更安全、更快捷、更方便地获取公司的服务。

公司坚持“至诚至善，共同成长”的社会责任观，坚持善待客户，善待伙伴，善待员工，真诚服务，共享共赢，实现公司利益与客户利益、员工利益、行业利益和社会利益的和谐统一，努力朝着成为国内金融衍生交易服务行业领跑者的目标不断前进。